Penulis丨Reporter trainee Feng Dianjun
Redaksi丨Wu Guixing
Pada tanggal 26 April, Biro Pengaturan Sekuritas Henan mengeluarkan 8 surat peraturan terhadap Zhongyuan Securities dan orang-orang yang bertanggung jawab terkait "sekaligus".
Setelah diselidiki, Biro Pengaturan Sekuritas Henan menemukan bahwa Zhongyuan Securities memiliki masalah berikut:
Pertama, manajemen kepatuhan dan manajemen risiko tidak ada. Kegagalan untuk merumuskan sistem manajemen kredit terpadu untuk induk dan anak perusahaan, dan kegagalan untuk menilai risiko proyek investasi besar individu secara hati-hati. Manajemen risiko kepatuhan dan pengendalian anak perusahaan di luar negeri dan anak perusahaan alternatif tidak ada, dan manajemen risiko kepatuhan tidak diperkuat secara efektif.
Kedua, ketika menjalankan bisnis gadai saham, manajemen risiko tidak prudent dan manajemen pengendalian internal tidak ada. Sebagai penjamin emisi, ia memberikan bantuan keuangan kepada investor yang berpartisipasi dalam berlangganan obligasi melalui bisnis gadai saham.
Ketiga adalah menjalankan bisnis penjualan obligasi pada intinya sebelum memperbaiki sistem pengendalian risiko kepatuhan, dan mengumpulkan bunga kupon penerbit untuk menutupi selisihnya, sehingga memudahkan orang lain untuk menghindari pengawasan. Kegagalan untuk secara ketat menerapkan persyaratan pengendalian internal untuk reklasifikasi aset keuangan.
Keempat, manajemen paruh waktu karyawan tidak ada, dan ada tautan lemah dalam manajemen dan kontrol perilaku investasi karyawan, dan mekanisme kontrol untuk mencegah perilaku manajemen keuangan karyawan atas nama pelanggan tidak sempurna.
Kelima, kontrol sebelumnya terhadap praktik integritas tidak ada, dan risiko praktik integritas terjadi pada posisi individu.
Biro Pengaturan Sekuritas Henan memutuskan untuk menerapkan langkah-langkah pengawasan dan manajemen untuk memerintahkan Zhongyuan Securities untuk melakukan koreksi, dan Zhongyuan Securities harus menyerahkan laporan perbaikan tertulis kepada Biro Pengaturan Sekuritas Henan dalam waktu 60 hari setelah menerima keputusan ini.
Sumber gambar: Situs web resmi Biro Pengaturan Sekuritas Henan
Selain itu, Biro Pengaturan Sekuritas Henan juga mengeluarkan surat peraturan kepada mantan ketua dan eksekutif senior Zhongyuan Securities, termasuk Zhu Jianmin (saat itu manajer yang bertanggung jawab atas bisnis gadai saham Zhongyuan Securities), Zhao Zhenxu (saat itu kepala cabang aplikasi proyek), Li Xiaoqiang (saat itu wakil manajer umum anak perusahaan luar negeri), Zhang Xiaoqi (saat itu kepala departemen investasi anak perusahaan luar negeri), Wang Weiming (saat itu pembuat keputusan anak perusahaan luar negeri), Chen Junyong (saat itu ketua anak perusahaan alternatif), dan Zhao Yajing (kepala departemen bisnis terkait saat itu).
Diantaranya, Zhu Jianmin dan Zhao Zhenxu bertanggung jawab atas masalah manajemen risiko yang tidak hati-hati dan manajemen pengendalian internal yang tidak memadai saat menjalankan bisnis gadai saham; Li Xiaoqiang, Zhang Xiaoqi dan Wang Weiming bertanggung jawab atas masalah manajemen dan kontrol yang tidak memadai dari anak perusahaan di luar negeri dan kegagalan untuk secara efektif memperkuat manajemen risiko kepatuhan; Chen Junyong bertanggung jawab atas masalah manajemen dan pengendalian anak perusahaan alternatif yang tidak memadai dan kegagalan untuk secara efektif memperkuat manajemen risiko kepatuhan; dan Zhao Yajing bertanggung jawab atas pelaksanaan aktual bisnis penjualan obligasi sebelum sistem pengendalian risiko kepatuhan ditingkatkan.
SFC
Editor: Li Yutong, Magang: Huang Lihong