《經營者反壟斷合規指南》釋出：新增合規激勵專章，設定場景化參考示例

21世紀經濟報道 記者鐘雨欣 北京報道

4月26日，市場監管總局釋出了新修訂的《經營者反壟斷合規指南》（以下簡稱《指南》）。《指南》全文共六章41條，從合規管理組織、合規風險管理、合規管理運作和保障等多方面為經營者提供更細化的指引。同時新增合規激勵專章，提升經營者開展反壟斷合規建設的積極性。此外，《指南》還設定了22個場景化的參考示例，幫助經營者了解具體的合規要求。

突出問題導向、實踐導向和激勵導向

官方解讀稱，根據為經營者提供指引的性質和定位，新修訂的《指南》突出把握以下導向：

一是更加突出問題導向。《指南》鼓勵經營者根據所處行業特點和市場競争狀況等因素，把握可能産生反壟斷合規風險的業務領域、工作環節和工作崗位，有針對性地開展反壟斷合規管理。結合反壟斷法律規定和企業營運場景，對經營者在産品定價、同業交流、上下遊合作、經營者集中、接受反壟斷調查審查等具體活動中可能産生的合規風險作出明确提示，并增加指導性假設案例，加強“場景化”指導，增強指南的指引性。

二是更加突出實踐導向。《指南》鼓勵經營者結合自身實際，建立與發展階段和能力相适應的合規管理制度，并将近年來企業探索形成的合規管理有效做法機制化，強調将合規責任落實到各領域各環節，對有關合規管理原則、合規管理機構、合規管理職責等作出較為具體的指引，為企業建立健全反壟斷合規管理體系提供更加清晰、更可操作的參考做法。

三是更加突出激勵導向。在反壟斷法、行政處罰法等法律規定的基礎上，将企業加強主動合規與行政處罰裁量、寬大制度、中止調查制度等做好銜接，并對如何評估企業合規制度的真實性、完善性、有效性作出規定，強化合規激勵。

在合規管理組織方面，《指南》指出，經營者可以建立由反壟斷合規管理機構、業務及職能部門等共同組成的反壟斷合規管理組織體系。其中，反壟斷合規管理機構負責統籌、組織和推進反壟斷合規管理工作；業務及職能部門負責本部門日常反壟斷合規管理工作；審計、法律、内控等部門在職權範圍内履行反壟斷合規監督職責。經營者可以根據自身規模、業務特點、經營成本等實際情況，在實作有效合規的前提下，精簡設定反壟斷合規管理組織體系。

大成律師事務所進階合夥人鄧志松此前在接受21世紀經濟報道采訪時表示，企業合規之困，很多時候在于内部各部門的協同失調。合規部門盡管制定并傳達了明确的合規要求，但業務部門往往以業績受損、程序受阻等為由推诿配合，緻使合規工作陷入停滞，或不得不依賴高層強制幹預。《指南》通過精确劃分各部門的權責範圍，為企業建構了一個高效的協作架構，将公司上下各個部門緊密聯結，共同推進合規工作的深入。

在合規風險管理方面，《指南》指出，經營者可以根據不同崗位的合規風險差異，定期開展風險測評，對高風險人員加強風險提醒，提高風險防控的針對性和有效性。

高風險人員主要包括法定代表人、進階管理人員和主要業務部門中知曉競争性敏感資訊、可能與具有競争關系的經營者或者上下遊經營者接觸的人員。主要業務部門一般包括負責銷售、采購、價格和商務政策制定、并購管理、銷售網絡管理以及聯絡行業協會等事項的部門。

此外，《指南》還對經營者在反壟斷合規管理中涉及的重點風險進行了闡釋，包括壟斷協定行為、濫用市場支配地位行為、經營者集中行為等方面的合規風險識别。

新增合規激勵專章 提升經營者反壟斷合規動力

合規激勵專章是《指南》最受關注的亮點之一。其中提到，為鼓勵經營者積極培育和倡導公平競争文化、建立健全反壟斷合規管理制度，反壟斷執法機構在對違反《反壟斷法》的行為進行調查和處理時，可以酌情考慮經營者反壟斷合規管理制度的建設實施情況。

該章節還分别規定了調查前合規激勵、承諾制度中的合規激勵、寬大制度中的合規激勵、罰款幅度裁量區間中的合規激勵、實質性審查以及不予合規激勵的情形。同時，明确規定經營者申請合規激勵需要通過反壟斷執法機構對反壟斷合規管理制度完善性、真實性和有效性等方面的實質性審查。

“在調查前、承諾制度、寬大制度、處罰幅度等不同場景下均給予符合條件的企業通過合規減免處罰的機會，相當于通過全流程鼓勵企業完善反壟斷合規管理。”中倫律師事務所權益合夥人蔣蕙匡表示。

上海交通大學特聘教授、競争法律與政策研究中心主任王先林撰文稱，《指南》新增合規激勵專章将大大增強經營者進行反壟斷合規的動力，展現了“柔性監管”的趨勢，有利于形成公平競争的文化氛圍，進而進一步優化營商環境。

四川大學法學院副教授，創新與競争法研究中心主任袁嘉也在解讀文章中指出，以專章形式明确合規激勵制度能夠大幅提高經營者參與反壟斷合規建設的積極性，促成其建立和完善反壟斷合規管理體系，有效因應經營者參與合規建設動力不足的問題。

值得一提的是，《指南》還提供了22個場景化的參考示例，幫助經營者了解規定中較為原則性、專業性的内容。鄧志松表示，這些示例與行業實踐緊密相連，為企業提供了可借鑒的範例和明确的指引，極大地友善了企業的對照操作和實際應用。

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